(21)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)H

該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

Ⅲ.當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交

易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(22)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)

、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

Ⅲ.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(23) 向原股東配錢(qián)股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)

擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)

控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》

規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行.

(24) 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

Ⅰ.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

Ⅱ.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

Ⅲ.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

Ⅳ.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)

達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

(25) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

Ⅰ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

Ⅱ.履約保證不同

Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同

、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同以及保值的作用與效果不同。

(26) 買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以( )。

Ⅰ.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)

Ⅱ.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)

Ⅲ.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行賣(mài)出操作

Ⅳ.在滿足一定條件下要求提前贖回

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)人債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，

只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

(27) 對(duì)基金管理費(fèi).以下說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高

Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比，即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，

管理費(fèi)率越低，反之.管理費(fèi)率越高。

(28) 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行

Ⅱ.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格

Ⅲ.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，

募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，

以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

Ⅳ.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離

.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移

，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，

與股票的投資價(jià)值之間也沒(méi)有必然的聯(lián)系。

(29)根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》，中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)有( )。

Ⅰ.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)

Ⅱ.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策

Ⅳ.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:Ⅳ項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

(30)下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的有( )。

Ⅰ.期權(quán)的買(mǎi)方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣(mài)方支付一筆期權(quán)費(fèi)

Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問(wèn)行權(quán)

Ⅲ.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

Ⅳ.期權(quán)的賣(mài)方稱為期權(quán)的多頭

V.對(duì)期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者來(lái)說(shuō).歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:略

（責(zé)任編輯：）

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