(11) 證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，

證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)

、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

(12) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。

Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

Ⅱ.證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

Ⅲ.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

Ⅳ.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(13) 下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的有( )。

Ⅰ.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%

以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

Ⅱ.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上

市公司的股票總額不超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例.

以防止基金過度投機(jī)和操縱股市

Ⅲ.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

Ⅳ.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%

以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.

可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

(14) 下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

Ⅰ.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

Ⅲ.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

Ⅳ.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，

籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

(15) 基金管理人的職責(zé)包括( )等。

Ⅰ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

Ⅱ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

Ⅲ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格

Ⅳ.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(16) 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。

Ⅰ.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;

核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;

中國(guó)人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，

中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。

(17)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的( )。

Ⅰ.基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成

Ⅱ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓

Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值

Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(18) 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有( )。

Ⅰ.現(xiàn)在定約成交.將來交割

Ⅱ.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

Ⅲ.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

Ⅳ.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。

但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，

有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，

現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的：

而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。

(19) 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

Ⅰ.基金份額持有人不少于1000人

Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ.基金合同期限l0年以上

Ⅳ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 略

(20) 下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說法正確的有( )。

Ⅰ.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

Ⅱ.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

Ⅲ.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

Ⅳ.債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

（責(zé)任編輯：）

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