21.在分配公司盈利和剩余財產的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。

A.普通股股東

B.優(yōu)先股股東

C.債權人

D.控股股東

C

22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是(　)。

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產經營過程中的資產增殖

D.虛擬資本價值

C

23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是(　　)。

A.證券投資基金市場

B.政府債券市場

C.金融衍生工具市場

D.場外交易市場

D

場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。

24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

A.財政部和中國證監(jiān)會

B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會

C.司法部和中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

A

2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理。

25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

C

26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

B

27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。

A.代銷

B.余額包銷

C.全額包銷

D.包銷

A

28.下列關于債券的性質闡述，不正確的是(　　)。

A.債券是一種真實資本

B.債券反映和代表一定的價值

C.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現(xiàn)，而是一種債權

A

29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是(　　)正式實施。

A.《管理暫行辦法》

B.《證券投資基金會計核算辦法》

C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

D

30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為(　　)。

A.手續(xù)費

B.印花稅

C.申購費

D.贖回費

A

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（責任編輯：xy）

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