1、為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的（）保管基金資產?！締芜x題】

A.基金管理人

B.服務機構

C.基金托管人

D.基金投資者

正確答案：C

答案解析：為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金資產。

2、關于私募股權投資基金的主要服務機構，下列說法錯誤的是（）。【單選題】

A.股權投資基金的服務機構主要包括基金財產保管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等

B.股權投資基金財產必須由基金資產保管機構保管

C.股權投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構募集

D.股權投資基金銷售機構，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構

正確答案：B

答案解析：私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產安全，有時基金管理人會聘請基金資產保管機構。

3、下列關于股權投資基金服務機構的描述，正確的是（）。【單選題】

A.主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等

B.股權投資基金必須由基金托管機構托管

C.基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構募集

D.只要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構就可以從事股權投資基金銷售的業(yè)務

正確答案：A

答案解析：股權投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構募集。(C項錯誤)股權投資基金銷售機構，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。(D項錯誤)

4、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應當載明的內容不包括（）?！締芜x題】

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B.執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任

正確答案：C

答案解析：除《合伙企業(yè)法》規(guī)定的必備條款，對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議還需載明：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;(包括A項)(2)執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序;(包括B項)(3)執(zhí)行事務合伙人權限、違約處理辦法;(4)執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任;(包括D項)(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序。

5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過（）等，對契約型基金的稅收風險進行提示。【單選題】

A.私募投資基金風險揭示書

B.網(wǎng)站公告

C.短信

D.電子郵件

正確答案：A

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示。

6、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守（）的原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質的服務。【單選題】

A.公開、公平、公正

B.獨立、客觀、公開

C.獨立、客觀、公正

D.誠信、審慎、勤勉

正確答案：C

答案解析：會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守獨立、客觀、公正的原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質的服務。

7、我國股權投資基金行業(yè)的自律組織是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。

8、我國股權投資基金行業(yè)的自律組織是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。

9、有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是()。【單選題】

A.復核權

B.審批權

C.禁止權

D.行政處罰權

正確答案：A

答案解析：有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權等監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。

10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。【組合型選擇題】

Ⅰ.開展行業(yè)自律

Ⅱ.提供行業(yè)服務

Ⅲ.促進行業(yè)發(fā)展

Ⅳ.協(xié)調行業(yè)關系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

（責任編輯：）

共3頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁